Sócios da FTX se declaram culpados por fraudes envolvendo criptomedas
Caroline Ellison, sócia de Sam Bankman-Fried, da FTX, declara-se culpada de acusações criminais e o ex-CEO da Alameda Research e ex-executivo da FTX, Gary Wang, se declara culpado por papéis em fraudes que levaram ao colapso da bolsa
Dois dos sócios da FTX, empresa de Sam Bankman-Fried, se declararam culpados por fraudes que culminaram com o colapso da segunda maior exchanges de criptomoedas do mundo.
Caroline Ellison, ex-presidente-executiva da Alameda Research, uma empresa comercial ligada à FTX, e Gary Wang, cofundador da FTX, confessaram ao procurador Damian Williams, da SEC, órgão equivalente à CVM nos Estados Unidos, que cometeram crimes financeiros.
Williams, procurador do Distrito Sul de Nova York, anunciou as acusações e os acordos de confissão em um vídeo publicado online na noite de quarta-feira. Ele convocou outras pessoas que participaram de suposta má conduta na FTX ou Alameda para se apresentarem.
“Estamos nos movendo rapidamente e nossa paciência não é eterna”, disse ele.
O anúncio foi feito pouco depois de Bankman-Fried ter sido transferido para custódia dos EUA nas Bahamas, onde foi preso na semana passada.
Os crimes
Caroline Ellison, de 28 anos, se declarou culpada de sete acusações, incluindo fraude eletrônica e conspiração para cometer fraude de valores mobiliários, de acordo com seu acordo de delação premiada, assinado na segunda-feira. Gary Wang, de 29, se declarou culpado de quatro acusações, incluindo fraude eletrônica.
Ilan Graff, advogado de Wang, disse em um comunicado: “Gary aceitou a responsabilidade por suas ações e leva a sério suas obrigações como testemunha cooperante”. O de Ellison se recusou a comentar.
A SEC também processou Ellison e Wang, alegando que eles cometeram fraude em títulos civis e commodities. Ambos concordaram em resolver as reivindicações dos órgãos de fiscalização, com multas a serem decididas no futuro, de acordo com os reguladores.
Já Bankman-Fried deve comparecer a um tribunal federal em Nova York ainda hoje. Os promotores o acusaram de oito acusações criminais, alegando que ele fraudou clientes, credores e investidores, além de fazer doações políticas ilegais.
Ex-trader e engenheiro do Google
Carolline Ellison, que se formou na Universidade de Stanford em 2016, foi trader na Jane Street, uma empresa de trading quantitativo. Ela conheceu Bankman-Fried na Jane Street e juntou-se à ele após a fundação da Alameda. Segundo reportagem do Wall Street Journal, os dois chegaram a ter um relacionamento amoroso.
Já Wang trabalhou como engenheiro de software no Google antes de cofundar a Alameda e a FTX. Ele afirma ter construído sistemas para agregar tarifas aéreas em milhões de voos no Google, de acordo com uma apresentação da FTX divulgada pela imprensa norte-americana.
Tanto Bankman-Fried quanto Wang estudaram juntos no MIT (Instituto de Tecnologia de Massachusetts), onde eram membros da mesma república de estudantes, a Epsilon Theta, que congrega os geeks locais.
Processo
A SEC disse que a Carolline Ellison manipulou o preço do FTT, um ativo digital que a FTX emitiu, entre os anos de 2019 a 2022. A fraude teria acontecido sobre a tutela de Bankman-Fried, de acordo com a SEC, com o objetivo de gerar artificialmente garantias para empréstimos não divulgados de clientes da FTX.
De acordo com os investigadores, Bankman-Fried, em pelo menos duas ocasiões, ficou preocupado com a queda do preço do FTT e disse à Ellison para fazer a Alameda comprar o FTT. A Binance, uma bolsa de criptomoedas rival, também era uma grande detentora de tokens FTT; seu anúncio em novembro de que venderia sua participação no FTT fez com que o preço do token despencasse, embora Ellison tenha se oferecido publicamente para comprar as participações da Binance no FTT por US$ 22 cada.
A SEC alegou que o FTT é um título, dando à agência autoridade para supervisionar como ele foi negociado. Os lucros da FTX com a venda de FTT para investidores ajudaram a financiar o crescimento e o desenvolvimento da bolsa, disse a SEC.
Carolline Ellison foi co-presidente da Alameda do final de 2021 até agosto, quando assumiu o cargo com exclusividade. Como muitos dos executivos de Bankman-Fried, ela trabalhou em Hong Kong e em Bahamas. Embora fosse CEO, Bankman-Fried possuía 90% da Alameda e Wang possuía os outros 10%, de acordo com os documentos do tribunal de falências dos Estados Unidos.
Mesmo depois que Ellison se tornou co-CEO, Bankman-Fried dirigiu investimentos e decisões operacionais, comunicou-se frequentemente com os funcionários da Alameda e teve acesso total aos registros e bancos de dados da Alameda, disse a SEC.
Já Wang escreveu o código de software que permitia à Alameda acessar os fundos dos clientes da FTX.
"Ellison e Wang desempenharam um papel ativo em um esquema de uso indevido de ativos de clientes da FTX para sustentar a Alameda e postar garantias para negociação de margem”, disse o presidente da SEC, Gary Gensler. “Quando o FTT e o resto do castelo de cartas desmoronaram, o Sr. Bankman-Fried, a Sra. Ellison e o Sr. Wang deixaram os investidores segurando o saco.”
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